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3名交易员在从内幕交易中赚取超过800万新元后被判入狱

2019/7/10 22:12:54      点击:

新加坡金融管理局(MAS)在一份媒体报道称,三名男子在周三(7月10日)因内幕交易超过7年800万新元而被判入狱。

法庭被告知,Leong Chee Wai,E Seck Peng Simon和Toh Chew Leong在七年的时间里进行了一项前线安排。

这是新加坡首例因内幕交易罪被起诉的案件,该案件受到更严厉的处罚。

根据sss790.com企业融资协会的说法,正面运行是基于预先的非公开信息购买证券的非法行为,这些非公开信息涉及将影响股票价格的预期大额交易。

在一家投资公司工作的Leong和Toh分享了他们的客户订购的即将进行的交易的机密信息,其中E是一名经纪人,而且所有三人都从这些交易中获利。

Leong被指控了115项内幕交易。他因37项指控而被定罪,其余的被判处三年徒刑时被考虑在内。

E被控以107项内幕交易罪名,其中有35项被判有罪,其余则被考虑作出量刑。他被判处两年半监禁。

Toh面临111项内幕交易指控。他因37项指控而被定罪,其余的则被判刑。他被判处一年零八个月的监禁。

内幕交易协议

这三名男子在犯罪时是资本市场服务执照持有人的代表。

E于2002年2月至2014年10月1日与UOB Kay Hian合伙人。他的大学同学Leong于2002年12月28日至2014年5月16日期间担任First State Investments Singapore(FSIS)的高级股权交易商。

从2004年7月到2014年5月16日,Toh还是FSIS的高级股权交易商。

FSIS是一家国际金融投资公司,为客户提供基金管理和投资服务。其交易对市场潜在影响很大,因为它们通常涉及大量股票。

FSIS的国际交易柜台通过一个交易系统运作,基金管理人员可以下订单,然后通过一系列模块,包括合规团队的检查,然后将订单发送到交易柜台执行,法院被告知。

2007年3月,E和Leong同意从Leong收到的有关FSIS预定订单的机密信息中获利。

Leong将向E提供有关预定订单的信息,E将使用其个人交易账户在同一柜台下订单,通常在FSIS的订单之前。这被称为前线。

“随着FSIS交易的执行,E将随后在FSIS的相反方向解除其头寸。所产生的利润将在它们之间平均分配,”事实陈述说。

随后,Toh从2008年8月开始在前期安排中加入Leong和E.然后,内幕交易产生的利润在三者之间平均分配。

作为FSIS经销商,Leong和Toh将指示E在是否购买或出售柜台时,他们的任务是执行FSIS投资组合经理的交易订单。

然后,E将使用其个人交易账户进行交易,并在交易执行完毕后通知Leong和Toh。

为了避免产生怀疑,为了避免产生巨大的市场影响,三人组故意避免前线运行大量订单而不是FSIS打算交易的订单。

“这些信息是因为FSIS的订单通常很大,会对上述柜台股票的价格产生重大影响.Leong和Toh知道上述信息一般不可用,而且上述信息会有“副检察官何毅在事实陈述中表示,对柜台股份的价格有重大影响。

“Leong和Toh未被授权将有关FSIS命令的信息传达给E或(以及)FSIS以外的任何人。”

“由贪婪激励”:检控

法院获悉,Toh和E还使用了FSIS的预定订单信息来交易FSIS打算交易的柜台差价合约(差价合约)。这些信息是在他们自己的交易账户中进行的。

总的来说,Leong的利润超过268万新元,其中他将损失310,000新元。Toh赚了超过263万新元,法院命令135万新元被没收。

E还获得了超过274万新元的利润,其中770,000新元将被没收。

“这是一个案例,三个市场交易员,在七年的时间里,系统地和持续地贪婪,严重滥用内部信息,他们中的两个凭借他们与FSIS的任命产生了惊人的利润,”何先生说。

伪造和禁止令

此后,MAS已发出通知,意图对三个人实施禁止令(PO),使其无法根据“证券及期货法”(SFA)开展受监管的活动。

它试图禁止Leong和E各15年,Toh 13年。采购订单的长度考虑了不当行为的持续时间,以及作出和交出的非法利润的数量。

新加坡金融管理局助理董事总经理(政策,支付和金融犯罪)Loo Siew Yee女士说:“这三个人串通滥用机密信息谋取私利,从而破坏市场诚信。”

“MAS将针对在适当案件中参与前线竞选的个人提起内幕交易指控,并确保那些犯有此类不当行为的人被视为保证不属于行业。”